В Агентстве по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР) подготовили для публичного обсуждения проект постановления по ценным бумагам и пенсионного обеспечения. Согласно проекту в некоторые параграфы правовых актов планируют внести изменения, сообщает Bizmedia.kz.
В Казахстане предложили изменения в некоторые правовые акты
Согласно предложению, теперь ответственность за внутренние документы брокера или дилера устанавливается ответственность работников этого самого брокера или дилера.
«Внутренними документами брокера и (или) дилера устанавливается ответственность работников брокера и (или) дилера, имеющих доступ (использующих пароли) для входа в систему обмена электронными документами центрального депозитария ценных бумаг, фондовой биржи, клиринговой организации и (или) расчетной организации, осуществляющей организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами (далее – расчетная организация), и (или) иностранной расчетной организации», — говорится в проекте постановления АРРФР.
Помимо этого, теперь в Казахстане установлен лимит на суммарный размер инвестиций за счет пенсионных активов. Инвестиции, выпущенные одним лицом и его аффилированными лицами не должен превышать 10% от стоимости пенсионных активов.
Однако, данные правила не распространяются в отношении финансовых инструментов, выпущенных (предоставленных) аффилированными по отношении друг к другу лицами, более 50 (пятидесяти) процентов голосующих акций которых принадлежат государству или национальному управляющему холдингу или Нацбанку РК.
«Нормы, установленные частью первой настоящего пункта, не распространяются в отношении государственных ценных бумаг и финансовых инструментов, выпущенных дочерними организациями Национального Банка Республики Казахстан, а также финансовых инструментов, являющихся предметом операции «обратное репо», заключенной с участием центрального контрагента», — говорится в проекте.
Уточнены требования к УИП в Казахстане
Дополнительно уточнены обязанности и требования к управляющим инвестиционного портфеля (УИП) в Казахстане. В частности УИП должен отвечать следующем требованиям:
- размер собственного капитала составляет не менее 3 млрд тенге;
- наличие опыта управления инвестиционным портфелем в течение последних 36 месяцев, предшествующих дате включения в реестр управляющих, в сумме не менее 5 млрд тенге;
- отсутствие фактов убыточной деятельности управляющего инвестиционным портфелем по результатам каждого из 2 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате включения в реестр управляющих, подтвержденных аудиторским отчетом;
- отсутствие фактов нарушения пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом, в течение последних 6 месяцев, предшествующих дате включения в реестр управляющих;
- отсутствие на дату включения в реестр управляющих неисполненных или действующих мер надзорного реагирования, санкций, административных взысканий и иных мер воздействия, примененных уполномоченным органом в отношении управляющего инвестиционным портфелем или его крупного участника;
- отсутствие на дату включения в реестр управляющих неисполненных планов мероприятий, предусматривающих меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости управляющего инвестиционным портфелем или меры по улучшению финансового состояния и минимизации рисков;
- наличие у управляющего инвестиционным портфелем акционера, владеющего (имеющего возможность голосовать) 10 или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем и являющегося резидентом Республики Казахстан или организацией-нерезидентом РК, обладающей долгосрочной кредитной рейтинговой оценкой не ниже «ВВВ» по международной шкале агентства Standard & Poor’s или рейтинговой оценкой аналогичного уровня агентств Moody’s Investors Service или Fitch;
- отсутствие на дату включения в реестр управляющих фактов участия управляющего инвестиционным портфелем и (или) его руководящих работников в сделках, признанных как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, в течение последних 12 месяцев, предшествующих дате включения в реестр управляющих;
- отсутствие с даты включения в реестр управляющих фактов неустранения управляющим инвестиционным портфелем оснований применения мер надзорного реагирования в сроки, установленные уполномоченным органом;
- отсутствие с даты включения в реестр управляющих фактов систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) признания действий управляющего инвестиционным портфелем или его руководящих работников, как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.
УИП в Казахстане инвестирует находящиеся в доверительном управлении пенсионные активы в финансовые инструменты.
«Лимиты инвестирования пенсионных активов в финансовые инструменты, указанные в приложении к Требованиям, устанавливаются инвестиционной декларацией, за исключением финансовых инструментов, указанных в пункте 11 приложения к Требованиям, суммарный размер инвестиций в которые не превышает 3% стоимости пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении у управляющего инвестиционным портфелем», — указывается в проекте постановления.
Проект размещен на сайте «Открытые НПА» для публичного обсуждения до 18 мая текущего года.
Читайте также:
АРРФР: активы казахстанских банков достигли 45 триллионов тенге
В АРРФР утвердили правила учета пенсионных накоплений казахстанцев
АРРФР намерено ужесточить правила выдачи кредитов в МФО для казахстанцев до 21 года
АРРФР разработало правила перевода пенсионных накоплений ЕНПФ в другой фонд
