9 банков получили от АРРФР санкции и меры воздействия на 1,4 млн тенге за 2 квартал 2023 года

Во втором квартале этого года Агентство по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР) наказала девять банков, применив к ним 14 мер воздействия. Общая сумма штрафов, выставленных банкам, составила 1,4 млн тенге, сообщает Bizmedia.kz.

За 2 квартал текущего года АРРФР наказало 9 казахстанских банков на сумму 1,4 млн тенге

Сразу по два нарушения были допущены четырьмя банками — Home Credit, «Нурбанк», «Банк ЦентрКредит» и Bereke Bank.

Home Credit Bank

– Правило №188 пункт 72 и 73: нарушение Правил №188, выразившиеся в возникновении ущерба вследствие отказа информационно-коммуникационных технологий, эксплуатируемых банком

тип взыскания: рекомендательная мера надзорного реагирования.

– статья 28 пункт 1: закрытие банковского счета клиента без соответствующего заявления клиента;

тип взыскания: рекомендательная мера надзорного реагирования.

«Нурбанк»

– статьи 45-1 и 46: недостатки и риски, выявленные в деятельности банка;

тип взыскания: письменное предписание.

– статья 19 пункт 2, статья 208 часть 3: несвоевременное предоставление в кредитное бюро сведений , полученных от субъекта кредитной истории;

тип взыскания: наложение административного штрафа;

штраф: 690 000 тенге.

«Банк ЦентрКредит»

– статья 214 часть 4: ненадлежащая проверка работниками банка достоверности сведений о клиенте и бенефициарном собственнике;

тип взыскания: наложение административного штрафа.

– статья 36 пункты 1 и 2: отсутствие уведомлений в адрес заявителя о наличии просроченной задолженности, а также неправомерное выставление ПТ к счетам заявителя;

тип взыскания: рекомендательная мера надзорного реагирования.

Bereke Bank

– статья 46: недостатки и риски, выявленные в деятельности банка;

тип взыскания: письменное предписание.

– статья 27: несоблюдение требований пункта 12;

тип взыскания: письменное предписание.

По одному дисциплинарному взысканию были применены меры Регулятора к следующим банкам:

Народный банк Казахстана

– статья 15-4 пункт 4: несвоевременное предоставление ответа;

тип взыскания: рекомендательная мера надзорного реагирования.

«Евразийский банк»

– статья 208 часть 3: недостоверное предоставление поставщиком информации в кредитное бюро;

тип взыскания: наложение административного штрафа;

штраф: 690 000.

Банк Китая в Казахстане

– статьи 45-1 и 46: нарушения требований законодательства Республики Казахстан;

тип взыскания: письменное предписание.

Торгово-промышленный банк Китая в Алматы

– статьи 45-1 и 46: нарушения требований законодательства Республики Казахстан;

тип взыскания: письменное предписание.

ВТБ

– статья 46: недостатки и риски, выявленные в деятельности банка;

тип взыскания: письменное предписание.

«Банк ЦентрКредит» предупрежден Нацбанком РК

На сайте Нацбанка сказано, что предупреждение выносится по пункту 3 статьи 218 «По вопросам соблюдения требований валютного законодательства».

Существо нарушения: «Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан».

Предупреждение было вынесено 2 июня текущего года.

Читайте также:

Авто из ЕАЭС могут оказаться под запретом в Казахстане?
4 июля 2025 в 16:24
Прощай, eGov.kz? Казахстан готовит замену главному порталу госуслуг
30 июня 2025 в 10:54
В Алматы на ночь ограничат движение на одном из участков проспекта Райымбека
4 июля 2025 в 16:21
Новые тарифы на воду в Казахстане: Первые результаты
1 июля 2025 в 13:37
В Казахстане оштрафовали банк за открытие счета удаленно — его использовали мошенники
4 июля 2025 в 16:15
Проезд через границу Казахстана может стать платным
30 июня 2025 в 09:39
В МСЭ участие иностранных независимых специалистов не планируется
4 июля 2025 в 15:45
Одна цена для всех: Kaspi установил новую комиссию за переводы на карты других банков
1 июля 2025 в 14:26
Деньги из Британии потекли рекой: переводы в Казахстан показали рекорд
4 июля 2025 в 15:43
Вполне реально: Смадияров об угрозе смертной казни для двух казахстанцев в Индонезии
30 июня 2025 в 20:29
Каким будет официальный курс доллара к тенге с 5 по 8 июля
4 июля 2025 в 15:38
Высокая ставка: Евразийский банк предлагает казахстанцам заработать на вкладе
2 июля 2025 в 15:23
Залоговое имущество теперь в смартфоне: в Казахстане упростят процедуру продажи
4 июля 2025 в 15:11
Цены на картофель выросли почти вдвое
1 июля 2025 в 17:27
Деловая активность в июне замедлилась, но осталась в «плюсе»
4 июля 2025 в 14:52
Один из крупнейших рудников Казахстана продали китайской компании за $1,2 млрд
30 июня 2025 в 09:41
В правила проведения ЕНТ внесены изменения
4 июля 2025 в 14:20
Почти полмиллиона казахстанцев проверили, подвергались ли их персональные данные утечке
1 июля 2025 в 13:00
Акции КТЖ, Казахтелекома и QazaqGaz: в Самрук-Қазына думают о продаже
4 июля 2025 в 14:18
В Казахстане хотят отказаться от желтых номеров: что это значит
30 июня 2025 в 11:48
Участок улицы Алматы в Астане будет перекрыт
4 июля 2025 в 13:56
Казахстанцев ждут длинные выходные в июле
1 июля 2025 в 15:26
Простой способ запоминать больше: совет, который работает
4 июля 2025 в 13:42
Alatau City Bank начал чистку: некоторые счета казахстанцев закроют
1 июля 2025 в 10:03