В Казахстане планируют повысить прозрачность внебиржевых сделок и ввести единые правила их исполнения для клиентов, сообщили в АРРФР РК, передает Bizmedia.kz.
Что изменится
Для сделок вне биржи хотят ввести обязательное раскрытие основных данных через систему. Участникам рынка будут доступны сведения о цене и объеме сделки, времени ее исполнения и месте проведения.
По ликвидным инструментам информацию планируют раскрывать вскоре после сделки. Для крупных и блочных операций хотят разрешить отложенную публикацию.
Единые правила для брокеров
По новым правилам брокер должен будет принимать меры для получения наиболее выгодного результата для клиента. И будут учитывать не только стоимость ценной бумаги, но и расходы, доступный объем, сроки и вероятность исполнения поручения, а также надежность расчетов.
Часть сравнений
Если на бирже и вне биржи доступны разные условия, брокер будет их сравнивать. Профучастники должны будут разработать и раскрывать собственную политику наилучшего исполнения. Все решения по исполнению поручений будут документироваться.
Что получит инвестор
Планируется создать единый и проверяемый стандарт исполнения клиентских поручений. Инвестор сможет понимать, почему брокер выбрал определенные условия и место проведения сделки, оценивать результат и, если нужно будет, получать его обоснование.
Перед тем, как вложить деньги в инвестиционные инструменты, необходимо в обязательном порядке проверить наличие лицензии у брокерской организации, писали Kapital.kz в феврале.
Тогда отмечалось, что лицензия является подтверждением того, что финансовая организация находится под надзором уполномоченного органа. Отсутствие лицензии означает, что компания действует вне правового поля, а права потребителей финансовых услуг не защищены. В таких случаях возврат вложенных средств существенно затруднен либо невозможен.
Функции регулирования и надзора за деятельностью банков, микрофинансовых организаций, страховых компаний, брокеров и иных участников финансового рынка осуществляет Агентство по регулированию и развитию финансового рынка.
Для проверки легальности брокерской организации инвесторам рекомендуется пользоваться официальным реестром лицензированных участников финансового рынка, размещенным на интернет-ресурсе агентства. Реестр содержит сведения о юридических лицах, имеющих право на осуществление брокерской и дилерской деятельности в Казахстане, а также информацию об их статусе, руководстве, выданных лицензиях и примененных мерах надзорного реагирования.
При проверке брокера необходимо убедиться в следующем:
- наличие действующей лицензии на брокерскую деятельность;
- совпадение наименования компании с данными реестра;
- отсутствие сведений о приостановлении или лишении лицензии;
- отсутствие информации о ликвидации либо прекращении деятельности;
- соответствие заявляемых услуг виду выданной лицензии.
Если брокерская организация зарегистрирована за рубежом, имеет международную лицензию либо находится «в ожидании получения лицензии», то законного основания для осуществления брокерских услуг на территории Республики Казахстан у нее нет. Лицензия иностранного государства не обеспечивает защиту
