Британские регулирующие органы оштрафовали Citigroup на 61,6 миллиона фунтов стерлингов (78,5 миллиона долларов) за недостатки в контроле торговых операций, что стало одной из самых крупных санкций за системные нарушения. Эти проблемы привели к резкому падению европейских акций компании с Уолл-стрит, передает Bizmedia.kz.
Согласно заявлению Prudential Regulation Authority (PRA), опубликованному в среду, расследование выявило, что проблемы в Citigroup Global Markets Limited (CGML) привели к «торговым инцидентам». PRA и Financial Conduct Authority (FCA) провели совместное расследование и оштрафовали Citigroup за нарушения, имевшие место с апреля 2018 года по май 2022 года.
«Фирмы, занимающиеся трейдингом, должны иметь эффективные механизмы контроля для управления рисками», — заявил Сэм Вудс, генеральный директор PRA и заместитель управляющего Банка Англии по пруденциальному регулированию. CGML не смогла соответствовать стандартам, что и привело к сегодняшнему штрафу.
2 мая 2022 года Citi обработал ошибочный ордер на сумму 444 миллиарда долларов, который должен был составить всего 58 миллионов долларов. Это привело к ошибочным ордерам на продажу на сумму 1,4 миллиарда долларов, как сообщил регулятор. PRA отметило, что непосредственной причиной ошибки стал сбой трейдера, но «недостатки первичного контроля» позволили электронике Citi генерировать ошибочные ордера.
Регулятор подчеркнул, что ошибка совпала с «существенным краткосрочным движением» в нескольких европейских индексах, прежде чем сделка была отменена.
«Причиной ошибки стало отсутствие некоторых превентивных блоков и ненадлежащая калибровка других средств контроля», — говорится в сообщении.
PRA неоднократно предупреждало Citi о необходимости улучшений, однако недостатки оставались.
Представитель Citi заявил, что банк «рад разрешить этот вопрос двухлетней давности, возникший из-за единичной ошибки, которая была быстро выявлена и исправлена».
«Мы незамедлительно приняли меры по укреплению наших систем и контроля и стремимся к полному соблюдению нормативных требований», — заявил представитель банка по электронной почте.
Под руководством генерального директора Джейн Фрейзер Citi работает над устранением давних недостатков в управлении рисками, данными и внутреннем контроле, что уже привело к санкциям со стороны Федеральной резервной системы и Управления контролера валютного контроля в США.
PRA оштрафовало Citi на 33,9 миллиона фунтов стерлингов за недостатки в торговых системах и контроле, снизив сумму на 30 % после согласия Citi урегулировать вопрос. FCA также наложило штраф в размере 27,8 миллиона фунтов.
