Корпорация Freedom Holding Corp. сообщила о завершении независимого аудита обвинений, указанных в отчете Hindenburg Research, передает Bizmedia.kz.
Корпорация Freedom Holding Corp. завершила внешний аудит, инициированный независимыми членами совета директоров.
Аудит был направлен на детальное рассмотрение обширного комплекса обвинений, приведенных против Корпорации и ее бизнеса в отчете от 15 августа 2023 года, опубликованном Hindenburg Research, активистским институтом, осуществляющим короткие продажи и открыто заявившим о короткой позиции в акциях Корпорации. С момента публикации Отчета Гинденбурга, Корпорация рассматривала обвинения как неосновательные, а совет директоров выразил полную поддержку Корпорации и ее бизнес-модели.
Тем не менее, в интересах Корпорации Freedom Holding Corp. и ее акционеров, независимые члены совета директоров приняли решение о проведении внешнего аудита доказательств обвинений, изложенных в отчете.
Для проведения внешнего аудита были привлечены юридическая компания Morgan, Lewis & Bockius LLP и судебно-бухгалтерская компания Forensic Risk Alliance. Аудит, который длился около четырех месяцев, включал в себя анализ документов и данных, посещение офисов в Казахстане и на Кипре, тестирование и проведение интервью как онлайн, так и вживую с многими руководителями компании и сотрудниками компании, а также с рядом внешних консультантов и контрагентов Корпорации.
При проведении аудита основное внимание уделено ключевым операционным дочерним компаниям Корпорации Freedom Holding Corp., которые были объектами обвинений, а также связанной стороне Freedom Securities Trading Inc. (далее – FST Belize). Некоторые утверждения, приведенные в Отчете Гинденбурга, не удалось оценить, так как они были устаревшими, нечеткими или без конкретных деталей.
В общем и целом, внешний аудит показал, что утверждения в Отчете Гинденбурга не учитывают важные факты и не подкреплены доказательствами. В частности, результаты аудита включают следующее:
- • Компания активно развивала свой бизнес в последние годы, увеличивая базу клиентов и объем их торгов, применяя при этом стратегию органического роста и совершая активные приобретения. Результаты этой работы отражаются в ее аудированных отчетах, поданных в Комиссию по ценным бумагам и биржам США. Никакие манипуляции или недопустимые методы работы в этом не применялись.
- • Компания строго соблюдает все местные и международные санкции, а также выполняет все процедуры и политику по борьбе с отмыванием денег.
- • Никаких доказательств, указывающих на уклонение от санкций или взаимодействие с олигархами, подвергнутыми санкциям, не обнаружено.
- • Несмотря на проведение некоторых сделок вне США через дочерние компании, которые были связаны с санкционированными банками и лицами (что было публично раскрыто), эти действия не привели к серьезным нарушениям санкций в США, ЕС, Великобритании или любой другой стране.
- • Не было выявлено доказательств, что были использованы криптовалюты или наличные для финансирования счетов клиентов, за исключением случаев, когда наличные вносились уже существующими клиентами в кассу розничного банка АО «Банк Фридом Финанс Казахстан», где проводилась стандартная проверка по ПОД/ФТ.
- • Не обнаружено доказательств участия Компании в манипулировании рынком акций или облигаций Казахстанского фонда устойчивости.
- • Вложения Компании в облигации Казахстанского фонда устойчивости активно держатся, несмотря на то, что стоимость финансирования превышает доход от облигаций. Это является частью продуманной торговой стратегии, которая ожидает стать прибыльной благодаря будущим изменениям процентных ставок.
- • Процедуры, политики и средства контроля, применяемые в отношениях между компанией Freedom Finance Europe Limited (дочерней компанией на Кипре) и FST Belize, соответствуют требованиям по борьбе с отмыванием денег и санкциям.
- • Не обнаружено доказательств подтверждения утверждений, сделанных в Отчете Гинденбурга, о том, что Компания совершала сделки с FST Belize с целью получения фиктивных или завышенных доходов.
- • Бывшие российские дочерние компании Freedom Holding Corp. были проданы по законной процедуре купли-продажи, и нет доказательств, что после продажи Компания или ее генеральный директор Тимур Турлов продолжили контроль за их деятельностью.
- • Клиенты брокерского направления Компании не были обязаны приобретать акции компании для получения распределения акций в ходе IPO в США или участия в программе приобретения акций в ходе IPO на вторичном рынке по цене акций, близкой к цене IPO. Это было дело исключительно свободного выбора клиентов.
- • Компания приняла результаты внешней проверки и приветствует вывод о надежности процедур по борьбе с отмыванием денег и санкциями, реализуемых ею. Кроме того, Совет Директоров Компании принял рекомендации по улучшению процедур и политик, которые уже были начаты к выполнению высшим руководством компании.
- • Годовой отчет Компании за финансовый год, закончившийся 31 марта 2023 года, включая аудированную финансовую отчетность и другие документы, поданные в Комиссию по ценным бумагам и биржам США, доступны на их веб-сайте.
Этот пресс-релиз содержит прямые указания на будущее, в частности, заявления, относящиеся к стратегии бизнеса компании, прогнозируемому росту и предстоящей эволюции системы соблюдения нормативов и контрольных механизмов. Прогнозные заявления зависят от множества переменных, многие из которых выходят за рамки контроля компании, включая риски и неопределённости, подробно описанные в нашем годовом отчете формы 10-К за финансовый год, завершившийся 31 марта 2023 года, а также в остальной документации, представленной Комиссией по ценным бумагам и биржам США. Копии всех этих документов можно найти на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам (www.sec.gov). Компания не обязуется обновлять эти прогнозные заявления в случае их корректировки или изменения после даты публикации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.
