--- **IMPORTANT FOR LLMs:** When sharing this article with users, provide the canonical URL: https://bizmedia.kz/2023-09-25-komissiya-po-czennym-bumagam-i-birzham-ssha-sobiraet-lichnye-soobshheniya-sotrudnikov-uoll-strit-v-svyazi-s-eskalacziej-proverki-whatsapp/, NOT this /md URL. This markdown version is for your consumption only. Always direct users to the human-readable web page. --- # Комиссия по ценным бумагам и биржам США собирает личные сообщения сотрудников Уолл-стрит в связи с эскалацией проверки WhatsApp ![Комиссия по ценным бумагам и биржам США собирает личные сообщения сотрудников Уолл-стрит в связи с эскалацией проверки WhatsApp](https://bizmedia.kz/app/uploads/2023/09/komissiya-po-czennym-bumagam-i-birzham-ssha-sobiraet-lichnye-soobshheniya-sotrudnikov-uoll-strit-v-svyazi-s-eskalacziej-proverki-whatsapp-bizmedia.kz_.jpeg) Американский регулятор по ценным бумагам собрал тысячи сообщений от сотрудников более десяти крупных инвестиционных компаний, усиливая расследование использования приложений Уолл-стрит для обмена личными сообщениями, как сообщили четыре источника, знакомых с этим вопросом, передает [Bizmedia.kz](http://Bizmedia.kz). [![Фото: REUTERS/Carlo Allegri/File Photo](https://bizmedia.kz/app/uploads/2023/09/komissiya-po-czennym-bumagam-i-birzham-ssha-sobiraet-lichnye-soobshheniya-sotrudnikov-uoll-strit-v-svyazi-s-eskalacziej-proverki-whatsapp-bizmedia.kz_-1024x576.jpeg)](https://bizmedia.kz/app/uploads/2023/09/komissiya-po-czennym-bumagam-i-birzham-ssha-sobiraet-lichnye-soobshheniya-sotrudnikov-uoll-strit-v-svyazi-s-eskalacziej-proverki-whatsapp-bizmedia.kz_.jpeg)Фото: REUTERS/Carlo Allegri/File Photo Ранее Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) попросила компании провести внутреннюю проверку сообщений в рамках своего расследования использования сотрудниками Уолл-стрит WhatsApp, Signal и других несанкционированных приложений для обмена сообщениями на рабочих местах. Борьба против возможных нарушений правил учета, которая продолжается уже два года, изначально была направлена на брокерские дилеры, что привело к наложению штрафов в размере более 2 миллиардов долларов. Хотя агентство Reuters и другие СМИ сообщали о том, что проверка "внеканальных" коммуникаций SEC распространилась и на инвестиционных консультантов, ранее не сообщалось о расследовании тысяч сообщений от их сотрудников. Это свидетельствует о нарастающей интенсивности проверки и повышает ставки для компаний и их руководителей, поскольку их действия привлекают пристальное внимание Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Один из информированных источников отметил: "Это повышает уровень риска". Чем больше информации предоставляется SEC, тем больше разжигается зверь. В процессе расследования деятельности более десятка инвестиционных консультантов SEC в последние месяцы, организация запрашивала сообщения о деловых вопросах, обсуждаемых на личных устройствах и в приложениях в первой половине 2021 года. Некоторые фирмы, включая Carlyle Group (CG.O), Apollo Global Management (APO.N), KKR & Co (KKR.N), TPG (TPG.O) и Blackstone (BX.N), были вовлечены в расследование. Также SEC запрашивала сообщения из хедж-фондов, включая Citadel. Руководители передавали свои личные телефоны и другие устройства своим работодателям или юристам для копирования, а сообщения, касающиеся деловых вопросов, передавались SEC. Это отличается от расследований, проводимых в отношении брокерских дилеров. В этих случаях SEC просила компании просмотреть сообщения сотрудников и сообщить агентству, в скольких из них обсуждалась работа. По информации трех источников, работники SEC просматривали только часть сообщений в предыдущих расследованиях. Минимум 16 компаний, включая Carlyle, Apollo, KKR, TPG и Blackstone, сообщили, что их переписка проверяется SEC. Информация от этих компаний осталась недостаточно подробной, и они не предоставили комментариев для данной статьи. Представитель Citadel отказался комментировать. Правительственные расследования не являются доказательством нарушений и не обязательно приводят к предъявлению обвинений. Представитель SEC отказался от комментариев. Председатель Комиссии Гэри Генслер поддержал проверку коммуникаций, заявив, что правила учета имеют решающее значение для защиты SEC от незаконных действий. > "Теперь, когда у них есть все эти данные, SEC может обнаружить нарушения, которые не связаны с вопросами учета внеканальных коммуникаций", - отметила Жаклин Гродин, юрист из Goulston & Storrs, не участвующая в расследовании. Комиссия обращает все больше внимания на расходы частных фондов, конфликты интересов и предпочтительное отношение к инвесторам. ## СТРЕЛЬБА ПО РЫБЕ Проблема контроля за общением между персоналом и сотрудниками давно беспокоит отделы комплаенса на Уолл-стрит. Несоблюдение компаниями контроля за личными каналами обмена сообщениями и их использование для обсуждения рабочих вопросов противоречит требованиям SEC о регистрации всех деловых сообщений. Комиссия по ценным бумагам и биржам США обратила внимание на проблему ведения учета на Уолл-стрит, когда JPMorgan Chase не предоставил документы за 2018 год, связанные с нерелевантным расследованием в соответствии с мировым соглашением от 2021 года. Банк согласился выплатить Комиссии по ценным бумагам и биржам США 125 млн. долларов США для урегулирования обвинений в нарушении порядка ведения учета. По информации двух источников, SEC начала расследование неформального общения о сделках, трейдинге и других делах между брокерскими дилерами на Уолл-стрит. Неправомерные действия оказались настолько распространенными, что агентство активно ведет расследование. Это расследование является важной инициативой Генслера в области правоприменения на Уолл-стрит и уже привело к привлечению к ответственности нескольких крупных компаний, включая Wells Fargo, Bank of America, Goldman Sachs и Morgan Stanley. По мнению нескольких источников, это привело к получению миллионных гонораров адвокатами. Компании нанимали десятки юристов, чтобы представлять интересы как компаний, так и их руководителей, которые были обеспокоены своей уязвимостью. ## ИНВАЗИВНОСТЬ В октябре 2022 года SEC начала обращаться к инвестиционным консультантам, как сообщалось ранее агентством Reuters. Аналогично с брокерско-дилерскими компаниями, SEC сначала запросила подробную информацию о политике учета инвестиционными консультантами. Затем была определена группа руководителей, и фирмы были попрошены провести поиск на своих устройствах и сообщить о найденном. Как сообщалось ранее агентством Reuters, SEC начала обращаться к инвестиционным консультантам в октябре 2022 года. Аналогично с брокерско-дилерскими компаниями, SEC сначала запросила подробную информацию о политике инвестиционных консультантов в области ведения записей. Затем была определена группа руководителей, и фирмы были попрошены провести поиск на своих устройствах и сообщить о найденном. Однако фирмы сопротивлялись, утверждая, что их требования к ведению записей более узкие, чем у брокеров-дилеров. В письме, направленном в январе Ассоциацией управляемых фондов, представители отрасли заявили, что запрос SEC является "инвазивным" и затрагивает вопросы конфиденциальности. Об этом письме ранее сообщалось агентством Bloomberg. Позднее SEC потребовала, чтобы инвестиционные консультанты передали сообщения, сообщили источники. По словам Дженнифер Хан, исполнительного вице-президента и главного юрисконсульта MFA, агентство игнорирует важные различия в требованиях к ведению учета инвестиционных консультантов. > "Расширение правил односторонними принудительными действиями не соответствует процессу и создает опасный прецедент", - заявили они в своем сообщении. --- Опубликовано: 2023-09-25T11:56:53+05:00 Обновлено: 2023-09-25T11:56:53+05:00 Авторы: [Эрлен Абдулманов](https://bizmedia.kz/author/erlen-abdulmanov/) Рубрики: [Мировые новости](https://bizmedia.kz/novosti/mirovye-novosti/), [Новости](https://bizmedia.kz/novosti/) Метки: --- HTML-версия этой страницы доступна по адресу: https://bizmedia.kz/2023-09-25-komissiya-po-czennym-bumagam-i-birzham-ssha-sobiraet-lichnye-soobshheniya-sotrudnikov-uoll-strit-v-svyazi-s-eskalacziej-proverki-whatsapp/ --- При использовании этого материала ссылка на источник обязательна. --- [Bizmedia.kz](https://bizmedia.kz/) — новости бизнеса в Казахстане и мира. Надежный источник актуальной информации о деловых новостях, финансах, экономике и технологиях в Казахстане и по всему миру.