Американский регулятор по ценным бумагам собрал тысячи сообщений от сотрудников более десяти крупных инвестиционных компаний, усиливая расследование использования приложений Уолл-стрит для обмена личными сообщениями, как сообщили четыре источника, знакомых с этим вопросом, передает Bizmedia.kz.
Ранее Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) попросила компании провести внутреннюю проверку сообщений в рамках своего расследования использования сотрудниками Уолл-стрит WhatsApp, Signal и других несанкционированных приложений для обмена сообщениями на рабочих местах.
Борьба против возможных нарушений правил учета, которая продолжается уже два года, изначально была направлена на брокерские дилеры, что привело к наложению штрафов в размере более 2 миллиардов долларов.
Хотя агентство Reuters и другие СМИ сообщали о том, что проверка «внеканальных» коммуникаций SEC распространилась и на инвестиционных консультантов, ранее не сообщалось о расследовании тысяч сообщений от их сотрудников. Это свидетельствует о нарастающей интенсивности проверки и повышает ставки для компаний и их руководителей, поскольку их действия привлекают пристальное внимание Комиссии по ценным бумагам и биржам США.
Один из информированных источников отметил: «Это повышает уровень риска». Чем больше информации предоставляется SEC, тем больше разжигается зверь. В процессе расследования деятельности более десятка инвестиционных консультантов SEC в последние месяцы, организация запрашивала сообщения о деловых вопросах, обсуждаемых на личных устройствах и в приложениях в первой половине 2021 года.
Некоторые фирмы, включая Carlyle Group (CG.O), Apollo Global Management (APO.N), KKR & Co (KKR.N), TPG (TPG.O) и Blackstone (BX.N), были вовлечены в расследование. Также SEC запрашивала сообщения из хедж-фондов, включая Citadel.
Руководители передавали свои личные телефоны и другие устройства своим работодателям или юристам для копирования, а сообщения, касающиеся деловых вопросов, передавались SEC. Это отличается от расследований, проводимых в отношении брокерских дилеров.
В этих случаях SEC просила компании просмотреть сообщения сотрудников и сообщить агентству, в скольких из них обсуждалась работа. По информации трех источников, работники SEC просматривали только часть сообщений в предыдущих расследованиях.
Минимум 16 компаний, включая Carlyle, Apollo, KKR, TPG и Blackstone, сообщили, что их переписка проверяется SEC. Информация от этих компаний осталась недостаточно подробной, и они не предоставили комментариев для данной статьи. Представитель Citadel отказался комментировать.
Правительственные расследования не являются доказательством нарушений и не обязательно приводят к предъявлению обвинений.
Представитель SEC отказался от комментариев. Председатель Комиссии Гэри Генслер поддержал проверку коммуникаций, заявив, что правила учета имеют решающее значение для защиты SEC от незаконных действий.
«Теперь, когда у них есть все эти данные, SEC может обнаружить нарушения, которые не связаны с вопросами учета внеканальных коммуникаций», — отметила Жаклин Гродин, юрист из Goulston & Storrs, не участвующая в расследовании.
Комиссия обращает все больше внимания на расходы частных фондов, конфликты интересов и предпочтительное отношение к инвесторам.
СТРЕЛЬБА ПО РЫБЕ
Проблема контроля за общением между персоналом и сотрудниками давно беспокоит отделы комплаенса на Уолл-стрит. Несоблюдение компаниями контроля за личными каналами обмена сообщениями и их использование для обсуждения рабочих вопросов противоречит требованиям SEC о регистрации всех деловых сообщений.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США обратила внимание на проблему ведения учета на Уолл-стрит, когда JPMorgan Chase не предоставил документы за 2018 год, связанные с нерелевантным расследованием в соответствии с мировым соглашением от 2021 года.
Банк согласился выплатить Комиссии по ценным бумагам и биржам США 125 млн. долларов США для урегулирования обвинений в нарушении порядка ведения учета. По информации двух источников, SEC начала расследование неформального общения о сделках, трейдинге и других делах между брокерскими дилерами на Уолл-стрит.
Неправомерные действия оказались настолько распространенными, что агентство активно ведет расследование. Это расследование является важной инициативой Генслера в области правоприменения на Уолл-стрит и уже привело к привлечению к ответственности нескольких крупных компаний, включая Wells Fargo, Bank of America, Goldman Sachs и Morgan Stanley.
По мнению нескольких источников, это привело к получению миллионных гонораров адвокатами. Компании нанимали десятки юристов, чтобы представлять интересы как компаний, так и их руководителей, которые были обеспокоены своей уязвимостью.
ИНВАЗИВНОСТЬ
В октябре 2022 года SEC начала обращаться к инвестиционным консультантам, как сообщалось ранее агентством Reuters. Аналогично с брокерско-дилерскими компаниями, SEC сначала запросила подробную информацию о политике учета инвестиционными консультантами. Затем была определена группа руководителей, и фирмы были попрошены провести поиск на своих устройствах и сообщить о найденном.
Как сообщалось ранее агентством Reuters, SEC начала обращаться к инвестиционным консультантам в октябре 2022 года. Аналогично с брокерско-дилерскими компаниями, SEC сначала запросила подробную информацию о политике инвестиционных консультантов в области ведения записей. Затем была определена группа руководителей, и фирмы были попрошены провести поиск на своих устройствах и сообщить о найденном.
Однако фирмы сопротивлялись, утверждая, что их требования к ведению записей более узкие, чем у брокеров-дилеров.
В письме, направленном в январе Ассоциацией управляемых фондов, представители отрасли заявили, что запрос SEC является «инвазивным» и затрагивает вопросы конфиденциальности. Об этом письме ранее сообщалось агентством Bloomberg.
Позднее SEC потребовала, чтобы инвестиционные консультанты передали сообщения, сообщили источники.
По словам Дженнифер Хан, исполнительного вице-президента и главного юрисконсульта MFA, агентство игнорирует важные различия в требованиях к ведению учета инвестиционных консультантов.
«Расширение правил односторонними принудительными действиями не соответствует процессу и создает опасный прецедент», — заявили они в своем сообщении.
